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四川合规管理认证代办,让您省心安心

2020-09-21 10:42:01 49次浏览

价 格:面议

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理有三层含义:

,合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动,既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸,也是证券公司管理的内生性要求;

第二,证券公司的合规管理接受监督当局的指导,并与监管当局的监管目标保持高度一致性;

第三,合规管理是全过程覆盖的管理活动。

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